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    和记最新网址新疆证监局:严禁券商将科创板开户违规捆绑开通两融业务

    文章来源:凯里市 发布时间:2019-09-19 01:57:33  【字号:      】

    新疆证监局:严禁券商将科创板开户违规捆绑开通两融业务

    为贯彻落实证监会设立科创板并试行注册制的具体工作安排,督促辖区证券经营机构晋升对设立科创板重大意义的认识,深化对相关制度规矩的懂得,重点做好开板前的各项筹备工作,近日,新疆证监局组织辖区证券经营机构负责人进行了集中学习和培训,对下阶段工作进行了安排,明白了具体请求。

    在学习培训阶段,辖区各证券经营机构的负责人凝听了投保局“投资者维护讲堂”的视频培训,包含科创板交易规矩和科创板投资者恰当性管理等相关内容。其后,新疆证监局分管机构监管的副局长和有关工作人员联合科创板的主要性、机制设置,从辖区工作实际动身,对科创板实行具体筹备工作进行了安排和请求:

    一是请求辖区经营机构高度器重科创板工作,深入认识和懂得科创板面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国度重大需求的战略定位的主要意义,坚定政治站位和加强政治担负,为设立科创板并试点注册制保驾护航,做好各项保障工作。

    二是请求辖区经营机构增强对科创板各项规矩和业务的学习,重点学习证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算公司“2+6+1”的规矩体系,把握发行、上市、日常监管、退市、交易、定价等6个重要环节的机制,充足认识和懂得具体风险因素。

    三是请求辖区经营机构进步和强化主体义务意识和使命担负,认真做好投资者教导和维护、客户恰当性、信息系统调试等三项重点工作,严把投资者科创板和融资融券业务恰当性的准入关、风险揭示的教导关、信息调试的基本关、监视检讨的内控关。特殊强调要落实“懂得你的客户”“卖者有责”的工作原则,规范开户环节的营销行动,对50万元的入市门槛要有穿透性的懂得、复核和监视程序,杜绝垫资开户;完美风险防备机制,充足评估两融业务风险,严禁科创板开户的同时违规捆绑开通两融业务,在授信评估、标的证券和担保品管理、追保平仓规矩、风险指标设置等方面做出针对性的设计和部署;做好行情、订单、交易、清理、两融等各项技巧系统的改革和联调,增强业务持续性管理;要把合规、风控、内控切实落实到全部业务条线,全方位、无逝世角地审视、调剂和优化各项筹备工作。

    下一步,新疆证监局将紧紧缭绕有关科创板的系列工作部署和安排,兼顾和谐监管资源,组织辖区经营机构立足于服务实体经济、防备金融风险和投资者教导维护等重点工作,强化科创板业务规矩学习,修订相关业务流程和制度,全方位、无逝世角地做实做细各项筹备工作,确保为科创板的顺利实行保驾护航。

    (文章起源:证券日报网)




    (责任编辑:江陵县)

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