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    亲朋棋牌怎么玩股权质押频陷危机 光一科技控股股东“窗口期”减持涉嫌违规

    文章来源:水富县 发布时间:2019-09-18 15:38:17  【字号:      】

    股权质押频陷危机 光一科技控股股东“窗口期”减持涉嫌违规 【股权质押频陷危机 光一科技控股股东“窗口期”减持涉嫌违规】继去年底因质押违约被动减持部分质押股份后,近日,光一科技控股股东、实际把持人及其一致举动人再次因质押违约被强迫处理逾700万股股份。近日来,光一科技持续宣布多则公告称,公司通过中国证券登记结算有限义务公司系统查询,知悉控股股东江苏光一投资管理有限义务公司(以下简称“光一投资”)、实际把持人龙昌明及一致举动人通过集中竞价交易方法减持公司股份,经与当事人核实为被动减持,且有持续被强迫处理的风险。(证券日报)

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    继去年底因质押违约被动减持部分质押股份后,近日,光一科技控股股东、实际把持人及其一致举动人再次因质押违约被强迫处理逾700万股股份。

    近日来,光一科技持续宣布多则公告称,公司通过中国证券登记结算有限义务公司系统查询,知悉控股股东江苏光一投资管理有限义务公司(以下简称“光一投资”)、实际把持人龙昌明及一致举动人通过集中竞价交易方法减持公司股份,经与当事人核实为被动减持,且有持续被强迫处理的风险。

    股权质押频陷危机

    公告显示,自2017年股价大幅波动以来,公司控股股东光一投资及龙昌明频繁收到融资券商的平仓风险警示,通过连续弥补质押股份并筹措资金进行补仓,从初始质押1.08亿股连续追加弥补质押至1.33亿股,同时偿还弥补现金2.58亿元。不过,控股股东及实控人的股权质押危机一直未得到有效解决。

    2018年9月13日,光一科技对外披露,公司控股股东光一投资及实际把持人龙昌明与上海东源汇信股权投资基金管理有限公司(以下简称“东源汇信”)签订《合作协定》,依照协定商定,东源汇信或其关联方向光一投资和龙昌明供给总范围不超过7.75亿元的债权资金附转股权,若到期(三年后)未能如期偿还,东源汇信有权将对光一投资的债权转为光一科技股权。以2018年9月13日收盘价5.73元/股为例进行测算,将全体债权资金7.75亿元转成股权的数量约为1.35亿股,占公司目前总股本的32.60%。

    引入战投一事尚未落定,控股股东股权质押危机即爆发。2018年12月26日,光一科技向平安证券质押的7325万股股份涉及质押违约,由于未能及时偿还部分本金及利息,导致股份被动减持,2018年12月24日至2018年12月26日,光一投资被动减持386万股,减持均价为5.88元/股、6.1元/股、6.18元/股。

    进入2019年,公司股价企稳回升。统计显示,2019年以来,公司股价区间涨幅已达90%,截至2019年4月4日,公司股价报收于11.10元/股,公司股价一度上探至12.87元/股。然而,控股股东及实控人流动性风险问题犹存,在首次被动减持3个月后,控股股东及实控人再次陷入股权质押危机。其中光一投资自2019年3月28日至2019年4月2日,被动减持402.24万股,实控人龙昌明及一致举动人通过竞价交易被强迫处理313.7万股,尚有97.42万股可持续处理。

    公司相关人员在接收《证券日报》记者采访时表现,目前控股股东正在积极追求多种路径解决股权质押的问题,有进展公司会及时实行信息披露任务。

    减持130万股涉嫌违规

    记者注意到,除因质押违约被动减持的400万股股份外,2019年4月1日,光一投资为筹措资金缓解债务压力,还通过大批交易方法主动减持了130.99万股股份,占公司总股本的0.32%。

    深交所定期报告预约时光表显示,光一科技2019年年报预约披露时光为4月20日,控股股东光一投资、实控人龙昌明及其一致举动人的被动及主动减持的行动均产生在定期报告公告前30日内,减持时光为年报窗口期。窗口期内,光一投资累计减持共计533.23万股。

    上海明伦律师事务所王智斌律师告知记者,我国的法律法规对上市公司董事、监事和高等管理人员买卖本公司股票有必定的限制,其中规定在“窗口期”制止交易。在王智斌看来,光一科技控股股东、实际把持人等因股票质押违约被动减持一事,这其实是质押权人行使质押权的行动,质押权人并不是内情信息人,其行动并不受窗口期束缚。

    谈及控股股东光一投资通过大批交易主动减持的行动,其表现此举涉嫌违反《证券法》第204条的规定。根据规定,“在限制转让期限内买卖证券的,责令矫正,给予警告,并处以买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接义务人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。”

    对于控股股东、实控人及一致举动人被动及主动减持一事,上市公司均在公告中作出了阐明,“减持行动违反了《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告[2017]9号)、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高等管理人员减持股份实行细则》的相关规定。”

    (文章起源:证券日报)




    (责任编辑:乐亭县)

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