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    酷派大神f1论坛对标公募基金!券商大集合业务人员资质要求来了|公募基金财经

    文章来源:正宁县 发布时间:2019-09-15 22:50:54  【字号:      】

    对标公募基金!券商大集合业务人员资质要求来了|公募基金财经

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    中国基金报记者 王元也

    去年底,《证券公司大聚集资产管理业务实用操作指引》(下称“指引”)出炉,对大聚集产品进一步对标公募基金、实现规范发展的尺度与程序进行细化明白。四个多月来,改革事宜取得了本质性进展,不仅已有券商大聚集产品公募化改革的申请资料被证监会接受并受理,关于大聚集产品的管理人资质也有了进一步规范。

    昨日晚间,中国基金业协会宣布《关于证券公司从事大聚集产品管理业务相关人员资质管理的通知》(下称《通知》),对券商大聚集产品的管理人资质做出请求。依据《通知》,证券公司从事大聚集产品管理业务相关从业人员应对标公募基金从业人员的请求,通过测验取得基金从业资格,不得短期内频繁变换任职单位。

    此外,在对高管任职资质的规定中,协会对高管所在的券商过渡期停止后仍然未能取得公募基金牌照的情形也做出了部署。

    应对标公募基金从业人员请求

    不得短期内频繁变换任职单位

    《通知》请求,证券公司从事大聚集产品管理业务相关从业人员应对标公募基金从业人员的请求,通过测验取得基金从业资格。其中,证券公司从事大聚集产品管理业务的投资主办人员应对标公募基金经理的注册管理请求。依据2009年宣布的《基金经理注册登记规矩》,基金经理的任职请求较为严厉,取得从业资格只是其任职的第一步。

    来看看具体任职条件:

    1、取得基金从业资格;

    2、具有3年以上在金融机构从事证券投资、证券研讨剖析或证券交易等方面的工作阅历,且最近1年在金融机构从事证券投资、研讨剖析工作;

    3、最近2年内没有变换任职单位2次以上(含2次);

    4、没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担负公司董事、监事、经理和基金从业人员的情况;

    5、具备良好的诚信记载及职业操守,且最近3年没有受到金融行业监管部门以及工商、税务等行政管理部门的行政处分;

    6、通过协会组织的基金经理证券投资法律知识测验;

    7、法律法规规定的其他条件。

    与此同时,协会提出,券商可依据工作须要和部署,为符合基金经理注册条件的投资主办人员预约证券投资法律知识测验,通过从业人员管理平台提交基金经理法律知识测验预约资料时,需供给所管理产品的类型,包含股票及指数、固定收益及货币、QDII、FOF等四类。

    华南一家券商资管的市场部工作人员告知记者,公司已经设立专门的公募投资部门,并且已经部署四个大聚集产品管理人先行测验,取得从业资格。在她看来,相比其他改革细节,从业人员资质的对标,已经是大聚集公募化改革中最简略的一个环节了。

    “我们目前有十多个大聚集产品的投资经理,基金从业资格是早就考完了的”,华东一家券商资管的工作人员表现。

    高管最晚需在明年底前通过资质测试

    除了大聚集产品管理人,协会对券商相关高管的请求也做出明白规定。值得注意的是,协会对高管所在的券商过渡期停止后仍然未能取得公募基金牌照的情形也做出了部署。

    依据规定, 证券公司申请公募基金管理资格,其法定代表人、经营管理重要负责人或总经理、合规负责人、负责公募基金业务的副总经理、公募基金业务部门的总经理及副总经理,应该依照《关于公募基金行业高等管理人员资质测试和任免信息报送事项的通知》请求,通过协会组织的高等管理人员证券投资法律知识测验,并在取得公募基金管理资格或基金管理公司核准设立,正式开业后的30个工作日内,按请求向协会报送聘请的高等管理人员相关信息。

    与此同时,合规负责人还应依照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理措施》第十八条请求,具备相应的任职条件。具体来看有哪些任职请求:

    (一)从事证券、基金工作 10 年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任才能测验;或者从事证券、基金工作 5 年以上,并且通过法律职业资格测验;或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职五年以上;

    (二)最近 3 年未被金融监管机构实行行政处分或采用重大行政监管办法。

    (三)中国证监会规定的其他条件。

    但是, 对于2020年底过渡期停止后未取得公募基金管理资格,且旗下仍有大聚集产品存续的证券公司,依据协会请求 ,该公司合规负责人、分管大聚集业务的副总经理、大聚集业务部门总经理及副总经理,应该在2020年底前取得基金从业资格,并通过高管资质测试。

     


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    (责任编辑:集安市)

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